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1
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Elyon Asset Management Limited (und seine benannten Personen)
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Suspendierung
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Verstoß gegen geltende Kapitalmarktregeln und -vorschriften.
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12. Februar 2015
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Weiterhin in Kraft
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2
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Woodland Capital Market Plc (mit seinen Verwaltungsratsmitgliedern und benannten Personen)
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Suspendierung (inzwischen aufgehoben)
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Unbefugter Verkauf von 3,750 PZ-Plc-Aktien eines Anlegers und Weigerung, die diesbezüglichen Anweisungen der Kommission zu befolgen
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10. März 2015
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Suspendierung am 14. April 2015 aufgehoben
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3
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International Standards Securities Limited (mit seinen Verwaltungsratsmitgliedern und benannten Personen)
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Suspendierung
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Nichteinhaltung der SEC-Regeln/-Vorschriften und bei einer gezielten Inspektion festgestellte Betriebsmängel
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10. März 2015
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Weiterhin unbefristet in Kraft
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4
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Cowry Asset Management Limited und seine benannten Personen
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Suspendierung (inzwischen aufgehoben)
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Nichterfüllung der Emissionsübernahmepflicht gemäß Regel 318 (2) der SEC-Regeln und -Vorschriften.
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25. August 2015
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Suspendierung am 10. September 2015 aufgehoben
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5
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Standard Alliance Capital & Asset Management Ltd
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Suspendierung (inzwischen aufgehoben)
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SEC-Regeln/-Vorschriften eingehalten
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10. August 2015
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Als Emissionshaus & Fondsverwalter wieder zugelassen
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6
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Strand Capital Partners Limited und seine benannten Personen
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Suspendierung (inzwischen aufgehoben)
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Zufriedenstellende Klärung sämtlicher Beschwerden und Fragen mit der Kommission durch den Anbieter.
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20. August 2015
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Beachten und Geschäfte mit dem Anbieter entsprechend der Genehmigung tätigen
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