|
1
|
Elyon Asset Management Limited (y sus personas patrocinadas)
|
Suspensión
|
Infracción de las Normas y Reglamentos vigentes del mercado de capitales.
|
12 de febrero de 2015
|
Sigue vigente
|
|
2
|
Woodland Capital Market Plc (junto con sus consejeros y personas patrocinadas)
|
Suspensión (ya levantada)
|
Venta no autorizada de 3,750 acciones de PZ Plc de un inversor y negativa a cumplir las directrices de la Comisión al respecto
|
10 de marzo de 2015
|
La suspensión se levantó el 14 de abril de 2015
|
|
3
|
International Standards Securities Limited (con sus consejeros y personas patrocinadas)
|
Suspensión
|
Incumplimiento de las Normas y Reglamentos de la SEC y deficiencias operativas observadas en una inspección específica
|
10 de marzo de 2015
|
Sigue vigente indefinidamente
|
|
4
|
Cowry Asset Management Limited y sus personas patrocinadas
|
Suspensión (ya levantada)
|
Incumplimiento de su obligación de aseguramiento conforme a la norma 318 (2) de las Normas y Reglamentos de la SEC.
|
25 de agosto de 2015
|
La suspensión se levantó el 10 de septiembre de 2015
|
|
5
|
Standard Alliance Capital & Asset Management Ltd
|
Suspensión (ya levantada)
|
Cumplió las Normas y Reglamentos de la SEC
|
10 de agosto de 2015
|
Rehabilitada como entidad colocadora y gestora de fondos
|
|
6
|
Strand Capital Partners Limited y sus personas patrocinadas
|
Suspensión (ya levantada)
|
Resolución satisfactoria por el operador de todas las reclamaciones y cuestiones ante la Comisión.
|
20 de agosto de 2015
|
Tome nota y trate con el operador conforme a la autorización
|