Requisitos de registro de corredores/agentes de valores Published: octubre 25, 2023

DIRECTRICES DE SOLICITUD

• Todos los documentos enumerados a continuación son requisitos obligatorios y deben aportarse.
• Cada formulario de la SEC debe cumplimentarse debidamente con toda la información exigida, sin dejar ningún campo en blanco, ya que esto invalidará los formularios.
• No se considera presentada una solicitud hasta que los formularios estén debidamente cumplimentados y se hayan aportado todos los documentos exigidos
• Las personas patrocinadas cuyo registro haya caducado deberán iniciar de nuevo el proceso de registro. (Consulte las normas 19 y 35 de la SEC, con sus modificaciones)
• Las personas propuestas para patrocinio deberán acudir a cualquiera de las oficinas de la SEC con tres (3) fotografías recientes tamaño carné para iniciar el trámite de certificación policial (esto se aplica a quienes solicitan por primera vez el registro ante la Comisión como personas patrocinadas y a quienes tengan dicho registro caducado);
• Todas las personas propuestas para patrocinio (excepto las que se transfieran) deberán asistir a una formación y un examen previos al registro. Quienes los superen (siempre que se mantenga la estructura exigida de personas patrocinadas) comparecerán ante el Comité de Entrevistas de Registro para su consideración.
• TODOS los originales de los documentos y certificados deberán presentarse para su cotejo por un funcionario autorizado de la SEC.
• Renovación anual del registro: Tras la aprobación para operar como operador del mercado de capitales (CMO), la empresa deberá renovar su registro anualmente a más tardar el 31 de enero de cada año
• La Comisión podrá exigir otros documentos y/o información que considere necesarios para el registro.
• Toda empresa o firma solicitante será objeto de una inspección física durante la tramitación de su solicitud de registro,
• Un conocimiento adecuado de las Normas y Reglamentos de la Comisión, la Ley de Inversiones y Valores n.º 29 de 2007 y el mercado de capitales es un requisito previo esencial para el registro.

REQUISITOS PARA EL REGISTRO

Pago

1. Justificante del pago de la tasa de presentación o solicitud: N100,000.00 (cien mil nairas);
2. Justificante del pago de la tasa de tramitación: N300,000.00 (trescientas mil nairas);
3. Justificante del pago de la tasa de registro: N5,000,000.00 (cinco millones de nairas);
4. Justificante del pago de la tasa de administrador: N100,000.00 (cien mil nairas)
5. Justificante del pago de las tasas aplicables a las personas patrocinadas según se indica a continuación;

• N100,000.00 (cien mil nairas) por cada persona propuesta para patrocinio
• N50,000.00 (cincuenta mil nairas) por persona patrocinada transferida
• N100,000.00 (cien mil nairas) por cambio de registro
• N150,000.00 (ciento cincuenta mil nairas) por transferencia y cambio de condición

Formularios

1. Formulario SEC 3 debidamente formalizado para la empresa
2. Formularios SEC 2 y 2D debidamente formalizados para las personas patrocinadas y los administradores de la empresa. (Tenga en cuenta que todo posible operador del mercado de capitales que solicite el registro para esta función deberá contar con al menos tres personas patrocinadas, una de las cuales debería ser responsable de cumplimiento y deberá supervisar el cumplimiento de la ISA 2007, las Normas y Reglamentos, notificaciones, directrices, instrucciones, etc. emitidos por la Comisión y/o el Gobierno Federal).
3. Formulario SEC 2B debidamente formalizado para personas transferidas. (Consulte los requisitos de transferencia de registro en el sitio web de la Comisión para cumplirlos).

Administradores y personas propuestas para patrocinio

1. Un mínimo de tres (3) personas patrocinadas, incluidos el director gerente y el responsable de cumplimiento; (las empresas registradas o que soliciten registro para desempeñar varias funciones deberán patrocinar el número total de personas prescrito para cada función).
2. El formulario SEC 2 debería indicar, entre otros datos, el BVN, los datos de la cuenta bancaria, las direcciones de correo electrónico oficial del solicitante, así como las direcciones postales completas, números de contacto y direcciones de correo electrónico de sus empleadores anteriores, bancos y personas propuestas como referencias;
3. Copias de las cartas de contratación y de la relación de funciones (debidamente aceptadas por el empleado y firmadas por ambas partes, es decir, empleador y empleado);
4. Para las personas transferidas, aportar justificante de dimisión de la empresa registrada anterior, de la notificación de dicha dimisión por la persona a la Comisión y de la aceptación de la dimisión por la empresa;
5. Currículos de todos los administradores y personas propuestas para patrocinio, que incluyan sus actividades ordenadas cronológicamente desde la enseñanza secundaria, con fechas y duraciones claramente indicadas. (Deben indicarse los motivos de salida de todos los empleos anteriores. Deben señalarse y explicarse la duración y los períodos sin actividad del historial laboral y educativo);
6. Copias de las titulaciones, incluidos los certificados de enseñanza secundaria y de finalización o exención del NYSC (los originales deberán ser cotejados por personal autorizado de la SEC);
7. Copia del certificado de negociación del agente de negociación autorizado patrocinado por la empresa
8. Justificante de cambio de nombre, cuando proceda (respaldado por los documentos pertinentes, incluida una declaración jurada judicial y una publicación en prensa)
9. Copia de un documento de identidad válido (pasaporte internacional, documento nacional de identidad, permiso de conducir, tarjeta electoral permanente, certificado de cumplimiento tributario o justificantes de pago de servicios públicos)
10. Copia del permiso de residencia o trabajo (para personas no nigerianas o residentes), cuyo original deberá presentarse para su cotejo por un funcionario de la SEC

Todas las personas patrocinadas deberán tener experiencia pertinente posterior a su graduación, conforme a la norma 20 de las Normas y Reglamentos de la Comisión

Capital mínimo desembolsado y seguro de fidelidad

1. Justificante del capital mínimo desembolsado exigido de N300,000,000.00 (trescientos millones de nairas), es decir, saldos bancarios, activos fijos o inversiones en valores cotizados;
2. Seguro de fidelidad vigente que cubra al menos el 20% del capital mínimo conforme a las Normas y Reglamentos de la Comisión y venza el 31 de diciembre;

Empresa solicitante

1. El perfil de la empresa debería incluir, entre otros datos, una breve historia, la estructura organizativa y accionarial, los principales directivos y detalles de las actividades pasadas y actuales;
2. Los nombres y direcciones de las filiales, empresas asociadas y vinculadas de la empresa, su actividad y el porcentaje de participación;
3. Justificante del pago de las acciones adjudicadas a los accionistas;
4. Justificante de licencia de negociación en una bolsa
5. Información sobre filiales, empresas asociadas, afiliadas o vinculadas, cuando proceda;
6. Manual operativo u organigrama de la empresa
7. Plan de negocios;
8. Aportar información sobre todos los bancos con los que ha operado la empresa desde su constitución, incluidos los extractos de sus cuentas con una antigüedad máxima de tres meses a la fecha de presentación ante la Comisión;
9. Aportar información sobre los perfiles de la empresa en redes sociales (por ejemplo, Facebook, Instagram, LinkedIn, etc.);
10. Aportar la dirección web, direcciones de correo electrónico y números de teléfono de la empresa

Documentos societarios

Una copia de cada uno de los siguientes documentos, debidamente certificada por la CAC;

1. Copia del certificado de constitución certificada por la Comisión de Asuntos Societarios (CAC). Si se presenta una copia no certificada, el solicitante deberá presentar el original para su cotejo por un funcionario autorizado de la Comisión;
2. Escritura de constitución y estatutos: deberían incluir la facultad de desempeñar la función específica;
3. Documentos de la CAC que acrediten la declaración del capital social, la declaración de adjudicación y los datos de los administradores (el certificado original deberá presentarse para su cotejo por un funcionario autorizado de la SEC);
4. Últimas cuentas auditadas o estado de situación para las empresas con menos de un año de actividad, firmado por dos administradores de la empresa y con una antigüedad máxima de tres (3) meses a la fecha de presentación ante la Comisión. El estado de situación deberá confirmarse mediante una carta de certificación de un auditor externo. (La composición de activos deberá ser del 60% de activos líquidos y del 40% de activos fijos y otros activos);
5. Compromiso jurado que confirme ante la Comisión que toda la información proporcionada por la empresa, incluida toda la información bancaria, es verdadera y correcta. (Deberá firmarlo un administrador o el secretario de la empresa y formalizarse ante notario);
6. Compromiso jurado de mantener registros adecuados y presentar las declaraciones que la Comisión pueda exigir periódicamente, firmado por un administrador o el secretario de la empresa (formalizado ante notario);
7. Compromiso jurado de cumplir las Normas y Reglamentos de la SEC y la Ley de Inversiones y Valores n.º 29 de 2007, firmado por un administrador o el secretario de la empresa (formalizado ante notario);