Requisitos de registro de entidades de contrapartida central (CCP) Published: mayo 22, 2025

DIRECTRICES DE SOLICITUD

• Todos los documentos enumerados a continuación son requisitos obligatorios y deben aportarse.
• Cada formulario de la SEC debe cumplimentarse debidamente con toda la información exigida, sin dejar ningún campo en blanco, ya que esto invalidará los formularios.
• No se considera presentada una solicitud hasta que los formularios estén debidamente cumplimentados y se hayan aportado todos los documentos exigidos
• Las personas patrocinadas cuyo registro haya caducado deberán iniciar de nuevo el proceso de registro. (Consulte las normas 19 y 35 de la SEC, con sus modificaciones)
• Las personas propuestas para patrocinio deberán acudir a cualquiera de las oficinas de la SEC con tres (3) fotografías recientes tamaño carné para iniciar el trámite de certificación policial (esto se aplica a quienes solicitan por primera vez el registro ante la Comisión como personas patrocinadas y a quienes tengan dicho registro caducado);
• Todas las personas propuestas para patrocinio (excepto las que se transfieran) deberán asistir a una formación y un examen previos al registro. Quienes los superen (siempre que se mantenga la estructura exigida de personas patrocinadas) comparecerán ante el Comité de Entrevistas de Registro para su consideración.
• TODOS los originales de los documentos y certificados deberán presentarse para su cotejo por un funcionario autorizado de la SEC.
• Renovación anual del registro: Tras la aprobación para operar como operador del mercado de capitales (CMO), la empresa deberá renovar su registro anualmente a más tardar el 31 de enero de cada año
• La Comisión podrá exigir otros documentos que considere necesarios para el registro.
• Toda empresa o firma solicitante será objeto de una inspección física durante la tramitación de su solicitud de registro,
• Un conocimiento adecuado de las Normas y Reglamentos de la Comisión, la Ley de Inversiones y Valores n.º 29 de 2007 y el mercado de capitales es un requisito previo esencial para el registro.

REQUISITOS PARA EL REGISTRO

Pago

1. Justificante del pago de la tasa de presentación o solicitud: N100,000.00 (cien mil nairas);
2. Justificante del pago de la tasa de tramitación: N300,000 (trescientas mil nairas);
3. Justificante del pago de la tasa de registro: N30,000,000.00 (treinta millones de nairas);
4. Justificante del pago de la tasa de administrador: N100,000.00 (cien mil nairas)
5. Justificante del pago de la tasa de persona patrocinada: N100,000.00 (cien mil nairas) por cada nueva persona propuesta para patrocinio y N50,000.00 (cincuenta mil nairas) por cada persona patrocinada transferida;

Formularios

1. Formularios SEC 3 y 5 debidamente formalizados: para la empresa
2. Formularios SEC 2 y 2D: para personas patrocinadas, responsable de cumplimiento y administradores (deben cumplimentarse por duplicado); (tenga en cuenta que esta función solicitada exige al menos cuatro personas patrocinadas, una de las cuales debería ser responsable de cumplimiento y deberá supervisar el cumplimiento de la ISA 2007, las Normas y Reglamentos, notificaciones, directrices, instrucciones, etc. emitidos por la Comisión o el Gobierno Federal).
3. Formulario SEC 2B debidamente formalizado: (para la transferencia de un administrador o persona patrocinada, al que deberán adjuntarse copias de la carta de dimisión y de la aceptación de la dimisión del empleador anterior); todos los formularios deberán cumplimentarse por duplicado.

Administradores y personas propuestas para patrocinio

1. Un mínimo de cuatro (3) personas patrocinadas, incluidos el director gerente y el responsable de cumplimiento. (Las empresas registradas o que soliciten registro para desempeñar varias funciones deberán patrocinar el número total de personas prescrito para cada función).
2. El formulario SEC 2 debería indicar, entre otros datos, el BVN, los datos bancarios, las direcciones de correo electrónico oficial del solicitante, así como las direcciones postales completas, números de contacto y direcciones de correo electrónico de sus empleadores anteriores, bancos y personas propuestas como referencias;
3. Aportar copia de las cartas de contratación y de la relación de funciones;
4. Aportar cartas de dimisión y aceptación de la dimisión (solo para personas patrocinadas transferidas);
5. Los currículos detallados de todos los administradores y personas propuestas para patrocinio deberán incluir sus actividades ordenadas cronológicamente desde la enseñanza secundaria, con fechas y duraciones claramente indicadas. (Deben indicarse los motivos de salida de todos los empleos anteriores y explicarse todas las fechas y los períodos sin actividad del historial laboral y educativo);
6. Copias de las titulaciones, incluidos los certificados de enseñanza secundaria y de finalización o exención del NYSC (los originales deberán presentarse para su cotejo por la SEC);
7. Certificado acreditativo de cambio de nombre (incluida una declaración jurada judicial y una publicación en prensa);
8. Copia del permiso de residencia o trabajo para personas no nigerianas o residentes, cuyo original deberá presentarse para su cotejo por un funcionario de la SEC
9. Copia de un documento de identidad válido (pasaporte internacional, documento nacional de identidad, permiso de conducir, tarjeta electoral permanente, certificado de cumplimiento tributario o justificantes de pago de servicios públicos);

Todas las personas patrocinadas deberán tener experiencia pertinente posterior a su graduación, conforme a la norma 20 de las Normas y Reglamentos de la Comisión.

Capital mínimo desembolsado y seguro de fidelidad

1. Últimas cuentas auditadas
2. Seguro de fidelidad vigente que cubra al menos el 20% del capital mínimo exigido y venza el 31 de diciembre;

Empresa solicitante

1. El perfil de la empresa debería incluir, entre otros datos, una breve historia, la estructura organizativa y accionarial, los principales directivos y detalles de las actividades pasadas y actuales;
2. Los nombres y direcciones de las filiales y empresas asociadas de la empresa, su actividad y el porcentaje de participación;
3. Información sobre su organización, incluida la estructura y el perfil de los miembros de su consejo, así como las normas y procedimientos;
4. Copia de los manuales de instrucciones e inspección de las actividades de los miembros;
5. Copia de la información relativa a las instalaciones del mercado, incluidas: instalaciones y parqués de negociación, panel de cotizaciones, panel informativo y cinta de cotizaciones, informatización y sistemas telefónicos;
6. Copia de las políticas y procedimientos de personal;
7. Información detallada sobre el sistema de negociación que se adoptará;
8. Manual operativo y organigrama de la empresa
9. Plan de negocios y organigrama de la empresa;
10. Aportar información sobre los perfiles de la empresa en redes sociales (por ejemplo, Facebook, Instagram, LinkedIn), su dirección web, direcciones de correo electrónico y números de teléfono;

Documentos societarios

Una copia de cada uno de los siguientes documentos, debidamente certificada por la CAC;

1. Certificado de constitución
2. Escritura de constitución y estatutos: deberían incluir la facultad de desempeñar la función específica;
3. Documentos de la CAC que acrediten la declaración del capital social, la declaración de adjudicación y los datos de los administradores (el certificado original deberá presentarse para su cotejo por un funcionario autorizado de la SEC);
4. Últimas cuentas auditadas o estado de situación para empresas con menos de un año de actividad, firmado por dos administradores de la empresa y con una antigüedad máxima de tres (3) meses a la fecha de presentación ante la Comisión. El estado de situación deberá confirmarse mediante una carta de certificación de un auditor externo. (La composición de activos deberá ser del 60% de activos líquidos y del 40% de activos fijos y otros activos)
5. Compromiso jurado de la bolsa de remitir siempre copias de las modificaciones de sus normas para su aprobación por la Comisión;
6. Compromiso jurado que confirme ante la Comisión que toda la información proporcionada por la empresa, incluida toda la información bancaria, es verdadera y correcta. (Deberá firmarlo un administrador o el secretario de la empresa y formalizarse ante notario);
7. Compromiso jurado de mantener registros adecuados y presentar las declaraciones que la Comisión pueda exigir periódicamente, firmado por un administrador o el secretario de la empresa (formalizado ante notario);
8. Compromiso jurado de cumplir las Normas y Reglamentos de la SEC y la Ley de Inversiones y Valores n.º 29 de 2007, firmado por un administrador o el secretario de la empresa (formalizado ante notario).