Formularios de solicitud para operadores del mercado de capitales Published: noviembre 17, 2023

Esta página centraliza todos los formularios de solicitud necesarios para ejercer como operador del mercado de capitales (CMO).

Formulario	Descripción del formulario
FORMULARIO SEC 1	REGISTRO DE EMISIONES GRATUITAS O EN ACCIONES POR SOCIEDADES DE CAPITAL ABIERTO COTIZADAS Y NO COTIZADAS
FORMULARIO SEC 2	REGISTRO DE PERSONAS PATROCINADAS
FORMULARIO SEC 2A	TRANSFERENCIA DE PERSONAS PATROCINADAS REGISTRADAS
FORMULARIO SEC 2B	TRANSFERENCIA O CAMBIO DE CONDICIÓN DE PERSONA PATROCINADA
FORMULARIO SEC 2C	REGISTRO COMO SUBCORREDOR
FORMULARIO SEC 2D	FORMULARIO DE IDONEIDAD DE PERSONAS (PERSONAS PATROCINADAS, ADMINISTRADORES Y SOCIOS) PARA EL REGISTRO EN EL MERCADO DE CAPITALES
FORMULARIO SEC 3	REGISTRO DE CORREDORES/AGENTES DE VALORES, ASESORES DE INVERSIÓN SOCIETARIOS, GESTORES DE FONDOS/CARTERAS Y OTRAS ENTIDADES SOCIETARIAS
FORMULARIO SEC 3A	REGISTRO DE AGENCIAS DE CALIFICACIÓN
FORMULARIO SEC 3B	REGISTRO DE GESTORES DE FONDOS DE CAPITAL RIESGO
FORMULARIO SEC 4	REGISTRO COMO AGENTES DE REGISTRO Y TRANSFERENCIA DE ACCIONES
FORMULARIO SEC 4A	REGISTRO DE FIDUCIARIOS
FORMULARIO SEC 5	REGISTRO DE BOLSAS DE VALORES
FORMULARIO SEC 5A	REGISTRO DE NATIONAL ASSOCIATION OF SECURITIES DEALERS (NASD)
FORMULARIO SEC 5B	REGISTRO DE CENTROS DE NEGOCIACIÓN DE CAPITALES O SUCURSALES
FORMULARIO SEC 5C	SOCIEDADES DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES
FORMULARIO SEC 6	REGISTRO DE VALORES
FORMULARIO SEC 6A	AUTORIZACIÓN Y REGISTRO DE PARTICIPACIONES Y FONDOS DE INVERSIÓN DE ESTRUCTURA FIDUCIARIA
FORMULARIO SEC 6A 1	REGISTRO DE VALORES PARA SISTEMAS DE INVERSIÓN INMOBILIARIA (REITS)
FORMULARIO SEC 6A 2	FORMULARIO DE SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN Y REGISTRO DE FONDOS DE CAPITAL RIESGO
FORMULARIO SEC 6A 3	FORMULARIO DE SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN Y REGISTRO DE FONDOS DE CAPITAL PRIVADO
FORMULARIO SEC 6A 4	FORMULARIO DE SOLICITUD DE REGISTRO DE PARTICIPACIONES DE UNA INSTITUCIÓN EXTRANJERA DE INVERSIÓN COLECTIVA
FORMULARIO SEC 6A 5	FORMULARIO DE SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN Y REGISTRO DE FONDOS DE INFRAESTRUCTURA
FORMULARIO SEC 7	MODIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN DE REGISTRO DE OPERADORES DEL MERCADO DE CAPITALES
FORMULARIO SEC 8	BAJA DEL REGISTRO COMO OPERADOR DEL MERCADO DE CAPITALES
FORMULARIO SEC 9A	RENOVACIÓN DEL REGISTRO DE PERSONAS JURÍDICAS
FORMULARIO SEC 9B	RENOVACIÓN DEL REGISTRO DE PERSONAS FÍSICAS
FORMULARIO SEC MT1	FUSIONES Y TOMAS DE CONTROL: DIVULGACIÓN TRIMESTRAL DE PARTICIPACIONES DEL 5% O MÁS EN SOCIEDADES COTIZADAS
FORMULARIO AA5	REGISTRO DE CONTRATOS DE DERIVADOS