Preguntas frecuentes
Sobre personas patrocinadas
Published: octubre 25, 2023
Encuentre respuestas sobre personas patrocinadas: condiciones de admisibilidad, responsabilidades de patrocinio, pasos de registro y requisitos continuos de cumplimiento para los participantes del mercado
Una persona patrocinada es alguien empleado por un operador del mercado de capitales (CMO) y patrocinado por este para desempeñar determinadas funciones en su nombre. La Comisión de Valores y Bolsa (SEC) de Nigeria exige el registro de todas las personas patrocinadas ante ella.
Funciones de las personas patrocinadas
Las personas patrocinadas desempeñan un papel importante en el mercado de capitales nigeriano. Son responsables de diversas tareas, entre ellas:
- Negociar valores por cuenta de clientes
- Proporcionar asesoramiento de inversión a los clientes
- Gestionar carteras de inversión por cuenta de clientes
- Asegurar emisiones de valores
- Custodiar valores
Las personas patrocinadas y la SEC
Las personas patrocinadas tienen diversos puntos de interacción con la SEC. Por ejemplo, deben:
- Registrarse ante la SEC
- Aprobar un examen administrado por la SEC
- Cumplir las Normas y Reglamentos de la SEC
- Proporcionar a la SEC informes periódicos sobre sus actividades
Facultades de la SEC sobre las personas patrocinadas
La SEC también tiene diversas facultades respecto de las personas patrocinadas. Por ejemplo, puede:
- Suspender o revocar su registro
- Imponerles multas
- Inhabilitarlas para ocupar determinados cargos en el mercado de capitales
La supervisión de las personas patrocinadas por la SEC es importante para proteger a los inversores y garantizar la integridad del mercado de capitales nigeriano.
Ejemplos de interacciones con la SEC
Estos son algunos ejemplos específicos de cómo interactúan las personas patrocinadas con la SEC:
- Cuando un CMO contrata por primera vez a una persona patrocinada, debe solicitar a la SEC su registro. La solicitud debe incluir información sobre su formación, experiencia y cualificaciones.
- Las personas patrocinadas deben aprobar un examen administrado por la SEC antes de empezar a desempeñar sus funciones. El examen abarca diversos temas del mercado de capitales, incluidos la legislación de valores, la ética y la gestión de riesgos.
- Las personas patrocinadas deben cumplir todas las Normas y Reglamentos de la SEC, incluidas las normas sobre uso de información privilegiada, manipulación del mercado y mejor ejecución.
- Las personas patrocinadas deben proporcionar a la SEC informes periódicos de sus actividades, con información sobre los valores que han negociado y el asesoramiento prestado a los clientes.
- La SEC puede inspeccionar a los CMO para garantizar que las personas patrocinadas cumplan sus Normas y Reglamentos.
La SEC se compromete a apoyar el desarrollo profesional de las personas patrocinadas y garantizar que puedan desempeñar sus funciones con responsabilidad y ética.