Empresas sujetas a medidas de ejecución
(Enero de 2007 a marzo de 2011) Published: marzo 16, 2011

N.º de orden Nombre de la empresa Naturaleza de la
medida de ejecución 		Motivo Fecha de
suspensión 		Observaciones
1 Sikon
Securities Limited 		Suspensión Venta no autorizada
de acciones de clientes 		2 de noviembre
de 2009 		Sigue
vigente
2 Fortress
Capital Limited 		Suspensión
(ya levantada) 		Venta no autorizada
de acciones de un cliente. 		4 de marzo
de 2011 		La suspensión
se levantó el 13 de julio de 2011
3 Monument 
Securities & Finance Limited 		Suspensión Venta no autorizada
de acciones de un cliente. 		4 de marzo
de 2011 		La suspensión
se levantó el 12 de junio de 2015
4 Midland
Capital Market Limited 		Suspensión Incumplimiento
del pago del rendimiento y parte del principal invertido por el cliente. 		15 de marzo
de 2011 		Sigue
vigente
5 Foresight
Securities and Investment Limited 		Suspensión Incumplimiento
del acuerdo de compra y reventa de acciones celebrado con el cliente 		4 de marzo
de 2011 		Sigue
vigente
6 AAA
Stockbrokers Limited 		Suspensión Conducta poco ética
en el mercado de capitales 		abr.-06 Cerró
la actividad
7 Beachgrove
Securities Limited 		Licencia
revocada 		Conducta poco ética
en el mercado de capitales 		2007 Cerró
la actividad
8 Akitorch
Securities Limited 		Licencia
revocada 		Conducta poco ética
en el mercado de capitales 		2007 Cerró
la actividad
9 Midlands
Investment and Trust Co. Ltd. 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
10 Mayfield
Investment Ltd. 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
11 Epic
Investment Ltd. 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
12 Zuma
Securities Ltd. 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
13 SLAMAD
Securities Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
14 Dolbic
Finance Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
15 IMTL
Securities  Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
16 Tropics
Securities  Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
17 Wema
Securities & Finance Plc 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		10 de mayo
de 2010 		Sigue
vigente
18 New
Horizon Securities  Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
19 Lynac
Securities  Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
20 Indemnity
Finance Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
21 Global
Investmentand Securities  Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
22 IT
IS Securities  Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
23 HP
Securities Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
24 Folu
securities Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
25 First
Marina Trust Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
26 Equator
Stockbrokers Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
27 City
Finance and Securities Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
28 Riverside
Trust Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
29 Peak
Securities  Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
30 Omnisource
Intl. Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
31 Professional
Stockbrokers Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
32 Kingsway
Securities Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
33 Richmond
Securities Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
34 Niche
Securities Ltd 		Suspensión Aún no ha pagado
la sanción por no presentar declaraciones trimestrales 		8 de junio
de 2010 		Sigue
vigente
35 Viva
Securities Limited 		Licencia
revocada 		Prácticas poco éticas
en el mercado de capitales 		2007 Cerró
la actividad
36 Halsec
Securities Limited 		Licencia
revocada 		Prácticas poco éticas
en el mercado de capitales 		2007 Cerró
la actividad
37 Asset
Plus Securities Limited 		Licencia
revocada 		Prácticas poco éticas
en el mercado de capitales 		2007 Cerró
la actividad
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