Registro obligatorio de todos los operadores del mercado de capitales en sus respectivos grupos o asociaciones profesionales Published: octubre 10, 2018

La Comisión recuerda a todos los operadores del mercado de capitales la norma 25(1)(a) de las Normas y Reglamentos de la SEC (en su versión modificada) sobre la afiliación a organizaciones autorreguladoras (SROs). La Norma establece que «Toda persona registrada para desempeñar una función en el mercado deberá ser miembro de una SRO o de una asociación profesional pertinente para su función».

Todos los operadores del mercado de capitales que aún no se hayan registrado en sus grupos o asociaciones profesionales deberán hacerlo y presentar a la Comisión pruebas de su registro a más tardar el 31 de diciembre de 2018.

Todo CMO que incumpla esta directriz será sancionado conforme a las Normas y Reglamentos de la SEC.

Firmado: La Dirección