Requisitos de registro de bolsas de materias primas Published: octubre 25, 2023

DIRECTRICES DE SOLICITUD

Todos los documentos enumerados a continuación son requisitos obligatorios y deben aportarse.
Cada formulario de la SEC debe cumplimentarse debidamente con toda la información exigida, sin dejar ningún campo en blanco, ya que esto invalidará los formularios.
No se considera presentada una solicitud hasta que los formularios estén debidamente cumplimentados y se hayan aportado todos los documentos exigidos
Las personas patrocinadas cuyo registro haya caducado deberán iniciar de nuevo el proceso de registro. (Consulte las normas 19 y 35 de la SEC, con sus modificaciones)
Las personas propuestas para patrocinio deberán acudir a cualquiera de las oficinas de la SEC con tres (3) fotografías recientes tamaño carné para iniciar el trámite de certificación policial (esto se aplica a quienes solicitan por primera vez el registro ante la Comisión como personas patrocinadas y a quienes tengan dicho registro caducado);
Todas las personas propuestas para patrocinio (excepto las que se transfieran) deberán asistir a una formación y un examen previos al registro. Quienes los superen (siempre que se mantenga la estructura exigida de personas patrocinadas) comparecerán ante el Comité de Entrevistas de Registro para su consideración.
TODOS los originales de los documentos y certificados deberán presentarse para su cotejo por un funcionario autorizado de la SEC.
Renovación anual del registro: Tras la aprobación para operar como operador del mercado de capitales (CMO), la empresa deberá renovar su registro anualmente a más tardar el 31 de enero de cada año
La Comisión podrá exigir otros documentos que considere necesarios para el registro.
Toda empresa o firma solicitante será objeto de una inspección física durante la tramitación de su solicitud de registro,
Un conocimiento adecuado de las Normas y Reglamentos de la Comisión, la Ley de Inversiones y Valores n.º 29 de 2007 y el mercado de capitales es un requisito previo esencial para el registro.

REQUISITOS PARA EL REGISTRO

Pago

Justificante del pago de la tasa de presentación o solicitud: N100,000.00 (cien mil nairas);
Justificante del pago de la tasa de tramitación: N300,000.00.00 (trescientas mil nairas);
Justificante del pago de la tasa de registro: N10,000,000.00 (diez millones de nairas);
Justificante del pago de la tasa de administrador: N100,000.00 (cien mil nairas)
Justificante del pago de las tasas de persona patrocinada, cuando proceda, según se indica a continuación;

N100,000.00 (cien mil nairas) por cada persona propuesta para patrocinio
N50,000.00 (cincuenta mil nairas) por persona patrocinada transferida
N100,000.00 (cien mil nairas) por cambio de registro
N150,000.00 (ciento cincuenta mil nairas) por transferencia y cambio de condición

Formularios

Formularios SEC 3 y 5 debidamente formalizados: para la empresa
Formularios SEC 2 y 2D debidamente formalizados: para personas patrocinadas y todos los administradores de la empresa (tenga en cuenta que toda empresa o persona que solicite el registro como operador del mercado de capitales para esta función debe contar con al menos cuatro personas patrocinadas, una de las cuales debería ser responsable de cumplimiento y deberá supervisar el cumplimiento de la ISA 2007, las Normas y Reglamentos, notificaciones, directrices, instrucciones, etc. emitidos por la Comisión o el Gobierno Federal).
Formulario SEC 2B debidamente formalizado: (para la transferencia de administradores o personas patrocinadas, al que deberán adjuntarse copias de la carta de dimisión y de la aceptación de la dimisión del empleador anterior); todos los formularios deberán cumplimentarse debidamente y presentarse por duplicado.

Administradores y personas propuestas para patrocinio

Un mínimo de cuatro (4) personas patrocinadas, incluidos el director gerente y el responsable de cumplimiento. (Las empresas registradas o que soliciten registro para desempeñar varias funciones deberán patrocinar el número total de personas prescrito para cada función).
El formulario SEC 2 debería indicar el BVN y los números de cuenta corriente, las direcciones de correo electrónico personal/oficial correspondientes. También deberá incluir las direcciones postales completas, números de contacto y direcciones de correo electrónico de los empleadores inmediatamente anteriores, bancos y personas propuestas como referencias;
Aportar copia de las cartas de contratación y de la relación de funciones (debidamente firmadas por ambas partes);
Aportar carta de dimisión y aceptación de la dimisión para la persona patrocinada transferida;
Los currículos detallados de todos los administradores y personas propuestas para patrocinio deberán incluir sus actividades ordenadas cronológicamente desde la enseñanza secundaria, con fechas y duraciones claramente indicadas. (Deben indicarse los motivos de salida de todos los empleos anteriores y explicarse todas las fechas y los períodos sin actividad del historial laboral y educativo);
Copias de las titulaciones, incluidos los certificados de enseñanza secundaria y de finalización o exención del NYSC (los originales deberán presentarse para su cotejo por la SEC);
Certificado acreditativo de cambio de nombre (incluida una declaración jurada judicial y una publicación en prensa);
Justificante de que las personas patrocinadas tienen un mínimo de cuatro años de experiencia pertinente posterior a su graduación, conforme a la norma 20 de las Normas y Reglamentos de la Comisión
Cada persona propuesta para patrocinio deberá acudir a cualquiera de las oficinas de la SEC con tres fotografías recientes tamaño carné para iniciar el trámite de certificación policial (para las personas propuestas para patrocinio y aquellas cuyo registro como personas patrocinadas haya caducado);
Copia de un documento de identidad válido (pasaporte internacional, documento nacional de identidad, permiso de conducir, tarjeta electoral permanente, certificado de cumplimiento tributario o justificantes de pago de servicios públicos)

Todas las personas patrocinadas deberán tener experiencia pertinente posterior a su graduación, conforme a la norma 20 de las Normas y Reglamentos de la Comisión

Copia del permiso de residencia o trabajo (para personas no nigerianas), cuyo original deberá presentarse para su cotejo por la SEC;

Capital mínimo desembolsado y seguro de fidelidad

Justificante del capital mínimo desembolsado exigido: N500,000,000.00 (quinientos millones de nairas), es decir, saldos bancarios, activos fijos o inversiones en valores cotizados;
Seguro de fidelidad vigente que cubra al menos el 25% del capital mínimo desembolsado conforme a las Normas y Reglamentos de la Comisión y venza el 31 de diciembre;

Empresa solicitante

El perfil de la empresa debería incluir, entre otros datos, una breve historia, la estructura organizativa y accionarial, los principales directivos y detalles de las actividades pasadas y actuales;
Los nombres y direcciones de las filiales y empresas asociadas de la empresa, su actividad y el porcentaje de participación;
Justificante del pago de las acciones adjudicadas a los accionistas;
Aportar toda la información relativa a las instalaciones del mercado, incluidas: instalaciones de negociación, panel de cotizaciones, panel informativo y cinta de cotizaciones, informatización y sistemas telefónicos, una vez finalizado el plan);
Remitir una copia del formulario de compromiso general de los miembros;
Aportar dos copias de los estatutos o normas vigentes o propuestos, código de conducta, código de negociación, etc., denominados «Normas de la Bolsa»;
Aportar una copia del manual de instrucciones e inspección de las actividades de los miembros;
Aportar una copia de la información detallada sobre los promotores y principales directivos de la bolsa, incluidos los detalles de sus actividades pasadas y actuales;
Remitir las políticas y procedimientos de personal;
Aportar dos copias de los requisitos de admisión a cotización de la bolsa;
Aportar información detallada sobre el sistema de negociación que se adoptará;
Manual operativo;
Plan de negocios y organigrama de la empresa;
Aportar información sobre todos los bancos con los que ha operado la empresa desde su constitución, incluidos los estados de cuenta y extractos bancarios de las cuentas de la empresa correspondientes a los últimos tres (3) meses a la fecha de presentación ante la Comisión.
Aportar la dirección web, direcciones de correo electrónico y números de teléfono de la empresa, así como sus perfiles en redes sociales (por ejemplo, Facebook, Instagram, LinkedIn, Twitter, etc.);
Divulgación de información sobre todas las cuentas de la empresa, incluidos sus extractos.

Documentos societarios

Una copia de cada uno de los siguientes documentos, debidamente certificada por la CAC;

Certificado de constitución
Escritura de constitución y estatutos: deberían incluir la facultad de desempeñar la función específica;

Compromiso jurado de proporcionar sin demora a la Comisión copias de cualquier modificación de su escritura de constitución y estatutos (certificada por la Comisión de Asuntos Societarios (CAC)), código de conducta, directrices, etc., dentro de los catorce (14) días siguientes a la modificación;

Formularios de la CAC que acrediten la declaración del capital social, la declaración de adjudicación y los datos de los administradores;
Últimas cuentas auditadas o estado de situación auditado y cuentas de gestión, con una antigüedad máxima de treinta (30) días a la fecha de presentación ante la Comisión, que deberán estar firmados por sus auditores y dos administradores de la empresa y acompañados de una carta de confirmación de un auditor externo. (Tenga en cuenta que la proporción de activos deberá ser del 60% de activos líquidos y del 40% de activos fijos y otros activos)
Remitir un compromiso jurado de la bolsa de enviar siempre copias de las modificaciones de sus normas para su aprobación por la Comisión; compromiso jurado de la bolsa de enviar siempre copias de las modificaciones de sus normas para su aprobación por la Comisión;
Compromiso jurado de los miembros del consejo de administración de la empresa que también sean administradores o tengan participaciones en empresas cuyos valores se negocien o puedan negociarse en la bolsa (formalizado ante notario);
Compromiso jurado que confirme ante la Comisión que toda la información proporcionada por la empresa, incluida toda la información bancaria, es verdadera y correcta. (Deberá firmarlo un administrador o el secretario de la empresa y formalizarse ante notario);
Compromiso jurado de cumplir y exigir a sus miembros el cumplimiento de las disposiciones de la Ley de Inversiones y Valores (ISA) de 2007 y las Normas y Reglamentos de la Comisión (formalizado ante notario);
Compromiso jurado de mantener registros adecuados y presentar las declaraciones que la Comisión pueda exigir periódicamente, firmado por un administrador o el secretario de la empresa (formalizado ante notario);
Compromiso jurado de cumplir las Normas y Reglamentos de la SEC y la Ley de Inversiones y Valores n.º 29 de 2007, firmado por un administrador o el secretario de la empresa (formalizado ante notario);
Ley n.º 29 de 2007, por un administrador o el secretario de la empresa (formalizado ante notario);

Nota

Las personas patrocinadas cuyo registro haya caducado deberán iniciar de nuevo el proceso de registro.
Las personas propuestas para patrocinio deberán acudir a cualquiera de las oficinas de la SEC con tres (3) fotografías recientes tamaño carné para iniciar el trámite de certificación policial (esto se aplica a quienes solicitan por primera vez el registro ante la Comisión como personas patrocinadas y a quienes tengan dicho registro caducado);
Todas las personas propuestas para patrocinio (excepto las que se transfieran) deberán asistir a una formación y un examen previos al registro. Quienes los superen (siempre que se mantenga la estructura exigida de personas patrocinadas) comparecerán ante el Comité de Entrevistas de Registro para su consideración.
TODOS los originales de los documentos y certificados deberán presentarse para su cotejo por un funcionario autorizado de la SEC.
Renovación anual del registro: Tras la aprobación para operar como operador del mercado de capitales (CMO), la empresa deberá renovar su registro anualmente a más tardar el 31 de enero de cada año
La Comisión podrá exigir otros documentos que considere necesarios para el registro.
Toda empresa o firma solicitante será objeto de una inspección física durante la tramitación de su solicitud de registro,
Un conocimiento adecuado de las Normas y Reglamentos de la Comisión, la Ley de Inversiones y Valores n.º 29 de 2007 y el mercado de capitales es un requisito previo esencial para el registro.