独立
委员会及审裁处 Published: 八月 14, 2023

尼日利亚证券交易委员会（SEC）设有以下两个委员会及审裁机构，负责裁决争议并执行其规则及条例：

1. 行政程序委员会（APC）；以及
2. 投资与证券审裁处（IST）。

APC 是准司法机构，审理并裁决涉嫌违反资本市场法律法规的案件，可对违规者处以罚款、禁入及暂停业务等多种处罚。

IST 是专门审裁机构，审理并裁决针对 APC 决定的上诉，亦可审理及裁决未提交 APC 的涉嫌违反资本市场法律法规案件。

APC 及 IST 如何保护投资者

APC 及 IST 在保护尼日利亚资本市场投资者方面发挥重要作用，为投资者提供解决与市场运营机构争议、就涉嫌违反资本市场法律法规的行为寻求救济的渠道，并通过处罚违规者发挥威慑作用。

以下是 APC 及 IST 保护尼日利亚资本市场投资者的具体实例：

• APC 曾对涉及内幕交易、市场操纵及其他违反资本市场法律法规行为的市场运营机构处以罚款。
• IST 曾在部分案件中认定 APC 的决定缺乏证据或法律依据，并予以撤销。
• IST 亦曾针对市场运营机构的内幕交易、市场操纵及其他违反资本市场法律法规的行为颁发命令。

如何向 APC 或 IST 提交投诉

如果您是投资者，并认为市场运营机构侵犯了您的权利，可向 APC 或 IST 投诉。

向 APC 投诉时，您必须向 APC 秘书提交书面投诉，且须包含以下信息：

• 您的姓名及联系信息
• 您所投诉的市场运营机构名称
• 涉嫌违规行为的详细说明
• 任何支持文件

向 IST 投诉时，您必须向 IST 书记官提交书面申诉，且须包含以下信息：

• 您的姓名及联系信息
• 您所投诉的市场运营机构名称
• 涉嫌违规行为的详细说明
• 任何支持文件

APC 及 IST 是尼日利亚资本市场的重要机构，帮助保护投资者并维护市场诚信。如果您是投资者，并认为市场运营机构侵犯了您的权利，应联系 APC 或 IST 提交投诉。