行政程序委员会审理案件
（2020 年六月至 2020 年九月） Published: 九月 16, 2020

序号 案号／案件名称 案情摘要 违规性质 决定要点
1 APC/1/2020

SEC

Vs

1. Amyn Investments Limited

2. Hauwa Audu Macjad

3. Abbas Momoh Jega

4. Hafiz Shuaibu

5. Ohiare Anita Ayuimoh

6. Onwujiogu Godwin I.

7. Abiodun Jones Alebiowu

8. Ikhelowa Philomena 		委员会履职期间，收到第一（1）被申请人客户的二十六（26）宗投诉，指称其未解决投诉、未汇付出售所得、扣留股息及应计利息、未能／拒绝将投资变现等违规行为。
调查发现，第一（1）被申请人设计、推广及运营未经授权的投资计划 SHARE PORTFOLIO GUARANTEED INVESTMENT（SPG）、AMYN YOUTH INVESTMENT CLUB（AYIC）及 TRADING IN SHARES: BUY LOW – SELL HIGH（BL-SH），诱使客户授权其交易客户蓝筹股，承诺保证年度投资回报 10%，并支付交易股份宣派的任何公司行动收益。
委员会就投诉及涉嫌违反相关 SEC 规则及条例开展初步调查后，邀请被申请人出席委员会行政程序委员会（APC），解释为何不应因违反 2007 年 ISA、2013 年 SEC 规则及条例（经修订），以及《资本市场运营机构及其员工行为守则》而受处罚。 		• 开展、推广及营销未注册投资计划；
• 未注册而履行资本市场职能；
• 未汇付出售客户股份所得；
• 未能／拒绝解决客户投诉；
• 参与可能损害尼日利亚资本市场在投资公众心中形象及信心的行为；
• 未提交法定报表。 		• 指示第 1 至 6 被申请人，共同及分别向提出投诉的 26 名投资者偿付 N281,208,969.50（包括利息及应计收益）。
• 此外，其他投资于被申请人运营的未注册计划的客户，亦须获偿付。
• 第 1 至 6 被申请人须因违反 ISA 及其项下规则和条例缴纳罚款。
• 第 2 至 6 被申请人被禁止参加所有资本市场活动，及担任尼日利亚任何公众公司董事，期限自 2021 年三月 25 日起十（10）年。
• 第 7 及 8 被申请人被禁止参加所有资本市场活动，及担任尼日利亚任何公众公司董事，期限自 2020 年十一月 10 日起三个月。
• 被申请人须于决定作出之日起 90 日内遵守决定。
• 如第 1、2、3、4、5 及 6 被申请人未遵守决定，委员会保留申请没收及出售可追溯至其的任何资产之命令的权利，以执行决定。
2 APC/2/2020
SEC
Vs
1. Cashcraft Assets Management Limited

2. Cashcraft Securities Limited

3. Cashcraft Capital Limited

4. Mr. Ogunfuwa Joseph

5. Mr. Idris Adamu Idris

6. Ms. Iyasere Awhotu-Mary

7. Dr. Ireyomi Adeolu

8. Mr. Otunba O. A. Ogunfuwa

9. Mr. Anthony Ikpea

10. Mr. Abolade Agbola

11. Mr. Balogun Ayodele

12. Mr. Ukogu Clement Ikechukwu

13. Mr. Hassan Anuoluwapo Joshua

14. Mr. Gabriel Tope Olujobi

15. Mrs. Modupe Folashade Kelani

16. Mr. Solomon Adewole Felix

17. Mr. Aigbiniode Barnabas Babatunde

18. Mr. Philips OlorunsanSunday

19. Mr. Oduola Ademola Kamoru 		委员会履职期间，收到约 172 宗投资者针对第 1 至 3 被申请人的投诉，指称其未退还投资于未注册 Personal Earning Annuity Scheme（PEAS）的本金及利息，以及未经授权出售股份等违规行为。
委员会就投诉及涉嫌违反相关 SEC 规则及条例开展初步调查后，邀请被申请人出席委员会行政程序委员会（APC），解释为何不应因违反 2007 年 ISA、2013 年 SEC 规则及条例（经修订），以及《资本市场运营机构及其员工行为守则》而受处罚。 		• 未注册而履行资本市场职能；
• 开展、推广及营销未注册投资计划“Personal Earning Annuity Scheme”（PEAS）；
• 未汇付出售客户股份所得；
• 未经授权出售客户股份；
• 未能／拒绝解决客户投诉；
• 参与可能损害投资者对尼日利亚资本市场形象及信心的行为。 		• 指示第 2、3、4 至 11 被申请人，共同及分别向所有针对第 2 及 3 被申请人提出投诉的客户／投资者偿付 N1,056,088,911.31，另支付按 CBN MPR +2% 计算的利息及应计收益。
• 亦指示第 2、3、4 至 11 被申请人，共同及分别向第 2 及 3 被申请人提供名单中，所有投资于第 1、2 及 3 被申请人运营的未注册 PEAS 计划的其他客户偿付，另支付按 CBN MPR +2% 计算的利息及应计收益。
• 指示第 2 被申请人恢复 Shettima Kachalla 所有、价值 N179,700.00 的 19,800 股 ABC Transport Plc 股份，以及 Barrister Adetayo Adewale 所有、价值 N1,344,000.00 的股份，均为其未经授权出售的股份。
• 指示第 2 至 11 被申请人，共同及分别就违反 ISA 及其项下规则和条例缴纳罚款。
• 第 2 及 3 被申请人的所有资本市场业务被无限期暂停，并对第 2 被申请人由尼日利亚证券交易所签发的交易许可证施加留置限制，禁止出售／转让，直至全面遵守决定。
• 第 4 至 11 被申请人被禁止参加所有资本市场活动，及担任尼日利亚任何公众公司董事，期限自 2021 年三月 25 日起十（10）年。
• 第 12 至 17 被申请人被暂停在资本市场经营，期限自 2020 年十一月 11 日起三个月。
• 第 18 及 19 被申请人被暂停在资本市场经营，期限自 2020 年十一月 11 日起六个月。
• 根据 2007 年 ISA 第 304 条，第 1 被申请人及其董事被移交适当刑事检控机关，就参与非法资本市场活动进行调查及可能起诉。
• 被申请人须于决定作出之日起 90 日内遵守决定。
• 如第 2、3、4、5、6、7、8、9、10 及 11 被申请人未遵守决定，委员会保留申请没收及出售可追溯至其的任何资产之命令的权利，以执行决定。
3 APC/3/2020

SEC

Vs

1. Mutual Alliance Investments and Securities Limited

2. Chief A. O. Badejo

3. Otunba Thomas B. Adebayo

4. Arc. Amarachukwu Nwokeji

5. Dr. (Mrs.) Olajumoke Ibidapo

6. Mr. Bernard Ilori

7. Dr. Olakunle Ologun

8. Mr. Chidi Ajaegbu

9. Otunba Thomas Bamidele Adebayo

10. Rtd. Gen Sebastian Owuama

11. Mr. Chidi Adabanya

12. Mr. Sunday Oyekale Olusegun

13. Mr. Umoh Marshall 		委员会履职期间，不同时间收到投资者（第 1 被申请人客户）的 19 宗投诉，指称其未经授权出售股份、未汇付股份出售所得、扣留股息及其他应计收益／利益等违规行为。
委员会就投诉及涉嫌违反 ISA 及其项下 SEC 规则及条例开展初步调查后，邀请被申请人出席委员会行政程序委员会（APC），解释为何不应因违反 2007 年 ISA、2013 年 SEC 规则及条例（经修订），以及《资本市场运营机构及其员工行为守则》而受处罚。 		• 未经授权出售客户股份
• 未汇付股份出售所得
• 未能／拒绝解决客户投诉
• 未提交法定报表
• 未遵守《资本市场运营机构及其员工行为守则》 		• 指示第 1、2、3、4、5、6、7、9 及 10 被申请人，共同及分别向针对第 1 被申请人提出投诉的 19 名投资者偿付，包括各投诉人应得全部利息及应计收益。
• 进一步指示第 1、2、3、4、5、6、7、9 及 10 被申请人，共同及分别向此后就第 1 被申请人证券经纪业务提出投诉的任何投资者偿付，包括全部利息及应计收益。
• 指示第 1、2、3、4、5、6、7、9 及 10 被申请人，共同及分别就违反 ISA 及其项下规则和条例缴纳罚款。
• 第 2、3、4、5、6、7、9 及 10 被申请人被禁止从事所有资本市场业务，及担任尼日利亚任何公众公司董事，期限自 2021 年三月 25 日起十（10）年。
• 指示第 8 被申请人，恢复属于 FasasiAbolaji 先生、被第 1 被申请人于 2007 年十月 26 日非法出售的 3,400 股 Nigerian Breweries Plc 股份，包括其全部公司行动收益。
• 第 8 被申请人受到谴责，并获警告不得违反任何管辖资本市场活动的法律规定。
• 对第 11 被申请人的指控获撤销。
• 第 12 被申请人被暂停在资本市场经营，期限自 2021 年三月 25 日起 3 个月。
• 第 13 被申请人被移交有关刑事检控机关，进一步调查及可能起诉。
• 被申请人须于决定作出之日起 90 日内遵守决定。
• 如第 1、2、3、4、5、6、7、8、9 及 10 被申请人未遵守决定，委员会保留申请没收及出售可追溯至其的任何资产之命令的权利，以执行决定。
4 APC/4/2020

SEC

Vs

1. Quantum Securities Limited

2. Barrister Tom Awhana

3. Chief Jonathan Arausi

4. Dr. Andrews Elueni

5. Prof. Austine Obasohan

6. Chief Joseph Onoyemeakpo

7. Andrew Uwuilekhue

8. Joel Okafor

9. Philomena Omovo

10. Patrick Brownson Ikporo

11. Jimmy Okugbere

12. Cynthia Adeyemi

13. Ayodeji Solaja

14. Oladele Odusanya Philip

15. Andrew Osugo 		委员会履职期间，收到第 1 被申请人客户超过 56 宗投诉，指称其未经授权出售股份、未汇付出售所得／扣留股息及应计收益，以及未在到期时退还客户股份组合账户投资及应计回报等违规行为。
调查发现，第 1 被申请人设计、推广、开展及运营两项未注册投资计划，名为 Quantum Securities Limited 高收益现金存款票据（QSLHYCDN）及 Financial Asset Deposit Account（FAD），诱使客户授权其交易客户蓝筹股，承诺保证年度回报为 16% 至 17%，并进一步承诺到期回购股份，但未于到期履行。
因此，第 1 至 15 被申请人获邀出席委员会行政程序委员会（APC），说明为何不应因违反《2007 年投资与证券法》、2013 年 SEC 规则及条例（经修订），以及《资本市场运营机构及其员工行为守则》而受处罚。 		• 未注册而履行基金／投资组合管理职能；
• 开展、推广及营销未注册投资计划 Quantum Securities Limited 高收益现金存款票据（QSLHYCDN）及 Financial Asset Deposit Account Scheme（FAD）；
• 未经授权出售客户股份，且未汇付出售所得；
• 未能／拒绝解决客户投诉；
• 未提交法定报表；
• 参与可能损害广大投资公众对资本市场形象及信心的行为。 		• 指示第 1、2、3、4、7、10 及 14 被申请人，共同及分别向针对第 1 被申请人提出投诉的 56 名投资者，按所附清单中各投诉人应得金额偿付，总计 N352,288,076.93，包括按 CBN MPR 计算的利息及应计收益。
• 指示第 1、2、3、4、7、10 及 14 被申请人，共同及分别向投资于第 1 被申请人运营的未注册 Quantum Securities Limited 高收益现金存款票据（QSLHYCDN）及 Financial Asset Deposit Account（FAD）计划的所有其他客户／投资者偿付，包括按 CBN MPR 计算的利息及应计收益。
• 指示第 1、2、3、4、7、10 及 14 被申请人，共同及分别就违反 ISA 及其项下规则和条例缴纳罚款。
• 第 2、3、4、7、10 及 14 被申请人被禁止从事全部资本市场业务，及担任尼日利亚任何公众公司董事，期限自 2021 年三月 25 日起十（10）年。
• 第 15 被申请人被暂停在资本市场经营，期限自 2021 年三月 25 日起三个月。
• 针对第 5、6、8、9、11、12 及 13 被申请人的全部指控未获证实，因此予以解除。
• 被申请人须于决定作出之日起 90 日内遵守决定。
• 如第 1、2、3、4、7、10 及 14 被申请人未遵守决定，委员会保留申请没收及出售可追溯至其的任何资产之命令的权利，以执行决定。
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