致所有未达到规定担保人员数量的资本市场运营机构的通函 Published: 七月 15, 2017

尼日利亚证券交易委员会（SEC）谨通知所有在尼日利亚资本市场经营的资本市场运营机构（CMOs）、专家及专业人士，根据 2007 年 ISA 及 SEC 规则与条例，其在资本市场履行的每项职能，均应配备规定数量的担保人员及一名合规人员。

因此，所有未达到规定担保人员数量及／或没有合规人员的 CMO、专家及专业人士，必须于 2017 年八月 20 日或之前向委员会规范其注册状态。

未遵守本指令将违反 2007 年 ISA 及 SEC 规则与条例，并使该 CMO、专家或专业人士无法在市场运营。

签署

管理层

2017 年七月 14 日