CMOS sin directores generales ni responsables de cumplimiento Published: junio 27, 2019

Se ha informado a la Comisión de Valores y Bolsa («la Comisión») de la tendencia reciente de algunos CMOs a operar sin responsables de cumplimiento ni directores generales, en infracción de las Normas y Reglamentos de la SEC.

Se recuerda a los CMOs que, conforme a la norma 14 de las Normas y Reglamentos de la SEC y las modificaciones de la Parte C de las Normas sobre la Regulación de los Operadores del Mercado de Capitales de la Comisión, es obligatorio contar en todo momento con directores generales y responsables de cumplimiento.

Se ordena a todos los CMOs garantizar el cumplimiento inmediato de lo anterior; de lo contrario, estarán sujetos a las sanciones por incumplimiento de las Normas y Reglamentos de la SEC

La Dirección

27 de junio de 2019