Masu Gudanar da Kasuwar Babban Jari (CMOs) Marasa Daraktocin Gudanarwa da Jami’an Kula da Bin Ƙa’ida An wallafa: June 27, 2019

An jawo hankalin Securities and Exchange Commission (“Hukumar”) zuwa ga yanayin kwanan nan inda CMOs ke ci gaba da aiki ba tare da Jami’an Kula da Bin Ƙa’ida da Daraktocin Gudanarwa ba, wanda ya saɓa wa Dokoki da Ƙa’idojin SEC.

Ana tunatar da CMOs cewa, bisa Ƙa’ida ta 14 na Dokoki da Ƙa’idojin SEC da gyare-gyaren Sashe na C na dokokin Hukumar masu suna Dokokin Kula da Masu Gudanar da Kasuwar Jari, wajibi ne CMOs su kasance da Daraktocin Gudanarwa da Jami’an Kula da Bin Ƙa’ida a kowane lokaci.

An umarci duk CMOs su tabbatar da bin wannan ƙa’ida nan take in ba haka ba, za su kasance masu alhakin hukunce-hukuncen rashin bin ƙa’ida a ƙarƙashin Dokoki da Ƙa’idojin SEC

Hukumar Gudanarwa

27 ga Yuni 2019