行政程序委员会审理案件
（2011 年四月至 2016 年一月）
Published: 一月 16, 2016
| 序号 | 案件名称 | 案号 | 违规性质 | 备注 |
|---|---|---|---|---|
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1. Afolabi Gabriel Oluwaseyi 2. First Registrars & Investor Services Ltd 3. NOUN Staff Cooperative Multipurpose Society Ltd 4. Dr. Rufus Chika Okoro 5. Ministry of Finance, Delta State 6. Azort Nigeria Ltd 7. Estate of Late Chief John Chuks Adigwe 8. Chief Professor Marcellus Umunnakwe Ojua 9. Orsule Ann Awase 10. Mahmoud Usman Vs 1. BGL Securities Ltd. 2. BGL Assets Management Ltd. 3. Albert E. Okumagba 4. Peter Adebola 5. Joseph Ashley-Osuzoka 6. Victor Obire 7. Nkechi Azubuike 8. Adekunle Alli 9. Ande Ewubare 10. Chibundu N. Edozie 11. Mohan Lalchandani 12. Anthony Nwozor 13. Oluwo Oluwale W. 14. Joshua Sesan Adetiloye 15. Victor Inyang 16. Hilary Eludu 17. Musa Kida 18. Hajia Fatima Abdurrahman 19. Ehime Alofoje 20. Adum Bili Andrew 21. Ofem Mbui Omni 22. Ms. Mshelia Clara Bittinger 23. 23. Nnite Chinwe Ogochukwu |
APC/1/2016 | 未注册而履行资本市场职能；推广／营销未获委员会注册的产品；未能／拒绝解决客户投诉；未提交法定报表；向委员会提供虚假及误导信息；以及其他违反《2007 年投资与证券法》、SEC 规则及条例、《资本市场运营机构及其员工行为守则》及《公众公司公司治理守则》的行为。 | 除第 20、22 及 23 被申请人外，其他被申请人从事损害投资公众对资本市场形象及信心的行为。命令第 1 被申请人向第 1、4 及 7 投诉人偿付；命令第 2 被申请人向第 3、5、6、8、9 及 10 投诉人偿付；第 1 被申请人须向第 2 投诉人退还指定金额。受影响被申请人除缴纳罚款外，还被禁止在指定期间参与资本市场活动。第 1 及 2 被申请人注册证书被注销，但不影响追收全部现有负债。 |