致所有资本市场运营机构关于必须加入相关行业团体／协会的通函 Published: 八月 17, 2016

所有资本市场运营机构必须加入其相关行业团体／协会

根据刚结束的资本市场委员会（CMC）会议决议，尼日利亚证券交易委员会（SEC）现指示所有尚未成为各自行业团体或协会成员的市场运营机构，务必于2016 年十月31 日或之前完成加入手续。

背景

为恢复投资者对尼日利亚资本市场的信心，SEC 于 2015 年二月制定投诉管理规则，确立一个更新且更及时回应诉求的投诉管理框架，要求 SEC、自律组织（SROs）及资本市场行业团体／协会，建立公平、公正及客观的投资者投诉处理政策。该新框架通过简化投诉管理程序，有望显著改善市场争议解决，并最终降低违规率。

过去，即使部分投诉可以在行业团体层面更快解决，SEC 仍收到绝大多数投资者投诉。为处理大量投诉，SEC 不得不投入重大资源，而这些资源本可用于更有效的市场发展及监管。因此，有必要全面改革尼日利亚资本市场投诉管理机制，相关规定载于网站可查阅的 SEC 规则及条例。

加强自律组织及行业团体的必要性

为有效向市场运营机构委派主要投诉管理职能，SEC 认识到有必要加强自律组织及行业团体／协会，使其在管理及解决投资者投诉方面发挥更突出作用。授权自律组织及行业团体处理和解决投资者投诉，符合新兴及发达市场的最佳实践。

自 SEC 于 2015 年二月发布新投诉管理框架后，因少数行业团体未能制定各自投诉管理政策，实施进展较慢。2016 年八月 9 日（星期二）上次 CMC 会议审查框架实施情况时发现，行业团体面临的主要障碍，是部分市场运营机构未遵守要求，尚未加入相关行业协会。

指令

为落实 SEC 全面实施新投诉管理框架的承诺，本通函指示所有尚未加入各自行业团体／协会的资本市场运营机构，须于2016 年十月 31 日或之前加入。对于任何未遵守本指令的情况，委员会将毫不犹豫地采取相应行动。

签署：

管理层