维护及更新完整的投资者／股东账户信息 Published: 三月 13, 2020

多年来，尼日利亚证券交易委员会（以下简称“委员会”）为履行投资者保护及市场发展职责，与其他市场利益相关方积极合作，确保资本市场问责、透明及稳定等。基于上述工作，委员会希望预防、减少并最终消除无人认领股息的情况，确保投资者及时、便捷地获得其投资应得收益。

因此，为履行上述职责，委员会现指示如下：

1. 经纪商应完整采集新客户信息，并更新现有客户信息。所采集信息应包括：

• 银行账户详情
• 银行验证号码（BVN）
• 电话号码及／或电子邮箱

应通过 Nigerian Interbank Settlement Systems Limited（NIBSS）的 BVN 验证门户核验上述信息。

经纪商应更新其订单管理系统，使系统能够标记 KYC 信息不完整的账户。

2. Central Securities Clearing System（CSCS）应以可编辑格式向所有经纪商发送其各自记录不完整的客户名单，供经纪商更新后反馈 CSCS。

3. 如客户／投资者账户没有已更新并核验的 KYC 信息，不得在该账户进行任何买卖／交易。

4. 如在缺乏相关 KYC 信息，或信息未更新及核验的账户中完成交易，该经纪商将受到相应处罚。

5. CSCS 应确保在交易后向登记机构传送完整信息。

6. 登记机构应确保将收到的新增或更新投资者／股东信息，正确记录于相关公司的股东名册

特此提醒有关资本市场运营机构注意，针对上述规定的监督及严格合规执法将于 2020 年四月 1 日开始。

签署

管理层