充分了解《2007 年投资与证券法》、SEC 规则及条例，以及资本市场。
个人必须是适格且适合在市场开展业务的人士。
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资本市场运营机构
常见问题
Published: 十一月 16, 2023
资本市场人员（CMO）面临独特挑战与机遇。本页回答融资、投资者关系及监管合规方面的重要问题。
1. 还有哪些注册前要求？
2. 向 SEC 申请并满足所有要求后，下一步是什么？
接受委员会注册委员会面试。
3. 未通过注册面试的申请人会怎样？
须支付再次面试费用，才会获邀参加另一轮面试。
4. 申请人多久后可再次参加面试？
上次面试之日起三十（30）至六十（60）日。
5. 已注册公司／事务所的担保人员离职后，应如何处理？
公司／事务所应在离职发生后两周内通知委员会；未通知者按每周违规计罚，并须填写 SEC 7 表格。
6. 公司／事务所更名或更换董事时，应如何处理？
须提交以下文件：
- SEC 7 表格副本，并缴纳修订费；
- 授权更名／信息变更的董事会决议副本；
- 公司／事务所经修订的组织章程大纲及细则副本，须经 CAC 认证；
- 经修订的忠诚保证保险副本；
- 经 CAC 认证的公司注册证书副本；
注意：上述所有文件原件均应携带，以供委员会授权人员核验。
7. 委员会如何确保只有适格且合适的人士在资本市场开展业务？
通过初始注册及每两年续期注册。
监测已注册运营机构活动。
开展调查，确认是否违反市场规则及条例。